企业涉密场所管理评估标准
Enterprise Confidential Area Management Assessment Standard
文档编号：ECA-MGMT-STD-____ 版本：V1.0
密级/使用范围：内部资料（由委托方确定）
编制单位：______________________________
编制日期：____年__月__日
提示：本标准用于企业涉密区或敏感场所的保密管理合规达标评估。
实施评估前应取得委托方书面授权，并遵循最小必要与证据链管理原则。
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文档名称 企业涉密场所管理评估标准 文档编号 ECA-MGMT-STD-_____
版本 V1.0 发布日期 ____年__月__日
适用对象 企业涉密区/敏感场所 适用密级 商业秘密/内部/其他（由委托方确定）
编制 ____ 审核 ____
批准 ____ 生效日期 ____年__月__日
保管部门 保密办公室/信息安全部 分发范围 经授权人员
1 范围
本标准规定了企业涉密区或敏感场所（以下简称“涉密场所”）的保密管理合规达标评估要求与方法，适用于对董事长室、办公室、会议室、机房、档案室、研发生产室及涉密区域等场所开展管理评估、整改闭环与复评验收。本标准以“管理可控、过程可追溯、证据可复核、整改可验收”为目标，覆盖人员、场所、设备、第三方、安防以及声光电磁防护管理等要素。
本标准不替代国家法律法规与强制性标准；当本标准与上位法规或强制性标准冲突时，应以上位要求为准。本标准所述“涉密”在企业场景下主要指商业秘密及其他重要敏感信息的产生、讨论、展示、处理与存放活动；如涉及国家秘密或军工涉密要求，应按国家保密法律法规及主管部门要求执行，并对本标准进行必要裁剪与升级。
2 术语与定义
术语 定义
涉密场所 企业内部用于产生、讨论、处理或存放商业秘密/敏感信息的物理空间及其边界。
涉密区分级 依据业务敏感度与泄密影响，将涉密场所划分为不同控制等级（如核心、重要、一般）。
清场 会议或涉密活动前后，对人员、物品、设备和环境进行检查确认，确保无无关人员和违规物品滞留。
证据链 评估/检查过程中形成的记录、照片、日志、台账、签字确认等可追溯材料的集合。
第三方人员 非本单位正式员工但因保洁、物业、施工、维修、会务、供应商服务等原因进入涉密场所的人员。
风险分级（P0/P1/P2） 对发现问题按影响与可利用性进行分级：P0-高风险需立即处置，P1-中风险限期整改，P2-低风险纳入持续改进。
3 引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（含修订）适用于本标准。
• 《中华人民共和国保守国家秘密法》及其实施条例（适用时）。
• 《中华人民共和国反不正当竞争法》（商业秘密保护相关条款）。
• 《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》（适用时）。
• 国家保密标准与指南（BMB/GGBB/BMZ 等系列），以及涉密信息系统分级保护管理相关标准（适用时）。
• GB/T 22239 信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求（适用时）。
• GB/T 22080/22081 信息安全管理体系（ISO/IEC 27001/27002 等同采用）相关标准（适用时）。
• 委托单位现行的保密管理制度、涉密场所管理制度、会议管理制度、设备与资产管理制度、外来人员与施工管理制度等。
4 管理原则与合规边界
4.1 基本原则
• 合法合规与授权原则：评估活动应取得委托单位书面授权，明确范围、时段、人员与数据边界。
• 最小必要原则：评估仅获取完成评估所必需的制度、记录与现场信息，避免收集与目的无关的敏感内容。
• 证据链原则：关键发现应有相应证据支持（记录、截图、照片、日志、访谈纪要、签字确认等），确保可追溯、可复核。
• 不扩大影响原则：评估以核查、抽查与验证为主，不对生产经营活动造成不必要干扰。
• 闭环改进原则：对发现问题进行风险分级，形成整改计划、责任落实与复评验收，推动持续改进。
4.2 评估边界与禁止事项
• 不得超越授权范围进入未授权区域、调取未授权系统数据或复制未授权资料。
• 对涉及通信内容、会议内容的采集与留存应严格受控；原则上不采集、不留存内容，仅核查流程与控制点有效性。
• 不得以评估名义实施未授权的入侵、破解、监听、干扰或控制行为。
• 评估资料、照片与导出日志应按委托方密级要求管理，严禁向第三方泄露。
5 场所分级与边界划分
企业可依据商业秘密等级、涉密载体类型、业务重要性及外部威胁态势，对涉密场所进行分级，并据此确定管控强度。建议至少分为三级：
• 核心涉密区（A类）：涉及战略决策、并购投融资、核心研发资料、投标底价、核心客户与供应链信息等高价值信息的产生与存放区域。
• 重要涉密区（B类）：涉及部门级重要敏感信息、阶段性研发成果、关键合同条款等信息的处理与讨论区域。
• 一般敏感区（C类）：涉及内部经营信息、一般敏感会议与资料的区域。
分级应明确以下边界要素：空间边界（门、墙、吊顶、地面、管井等）、出入口、控制点（门禁/值守）、监控覆盖与盲区、可视通道（窗/玻璃隔断）以及线缆/弱电通道。
6 组织架构与职责
企业应建立涉密场所管理的职责体系，至少包括：
• 保密工作负责人/保密办公室：制度制定、培训考核、监督检查、事件处置与对外协调。
• 场所责任人（房间/区域Owner）：日常管理、门禁权限审批、会议与使用管理、记录保存。
• 安保部门：门岗/巡逻、报警与监控值守、突发事件先期处置。
• 信息化/运维部门：涉密设备与网络配置、账号权限、日志留存、维修变更管理。
• 行政/物业管理：保洁、施工、维修、会务供应商准入与陪同管理。
• 审计/合规（可选）：对制度执行与整改闭环进行独立监督。
7 管理控制要求（控制域）
7.1 人员准入与进出管理
企业应对涉密场所实施分级准入与全流程留痕管理，至少满足：
• 人员分类管理：内部员工、外部访客、第三方服务人员分别制定准入条件与审批流程。
• 身份识别：员工证/访客证分色管理；核心区应采用实名身份核验与双因素门禁（如密码+生物特征）。
• 授权审批：门禁权限按岗位最小化授予，权限变更应可追溯；离职/调岗应在规定时限内回收权限。
• 进出记录：门禁日志、访客登记、陪同记录完整；建议门禁日志保存不少于180天，关键区域不少于1年（可由委托方确定）。
• 陪同与禁入：第三方人员进入A/B类区域应全程陪同；非授权人员禁止进入并应有物理阻断措施。
7.2 场所使用与会议管理
• 使用审批：A类区域的会议/使用应提前预约并审批，明确参会人员范围与资料清单。
• 会前清场：检查并移除无关设备与物品；确认窗帘/遮挡、门窗关闭、白噪声/声掩蔽（如配置）处于可用状态。
• 会中管控：控制出入口；对手机、智能手表、录音录像设备、无线热点等执行禁带或集中存放；必要时启用受控会议终端。
• 会后清场：回收纸质资料与存储介质；关闭投影/电子白板内容；检查桌椅、吊顶、插座面板、绿植摆件等可疑点位。
• 记录留存：会议审批单、参会签到、资料发放回收与清场检查表应归档。
7.3 设备与载体使用管理
涉密场所内的办公与通信设备应纳入台账与受控使用，重点包括电话机、打印/复印/速印设备、计算机、投影/显示设备、电子白板、碎纸机以及会议音视频系统等。
• 资产台账：涉密场所内设备应登记型号、序列号、责任人、联网方式、维护记录；变更应审批并留痕。
• 接口与外联控制：限制USB、蓝牙、WiFi、蜂窝等外联能力；对必要外联采用白名单与最小权限策略。
• 打印与复印控制：涉密打印应实名登记、输出取走确认；废纸与草稿应按密级粉碎或集中销毁。
• 投屏与会议终端：优先使用有线受控投屏；禁止或严格管控无线投屏/无线会议终端；会议终端账号权限、远程接入、录制功能应受控。
• 移动存储介质：涉密介质应编号、借用签字、定期盘点；禁止个人U盘进入A类区域。
• 设备封签与巡检：对关键设备加施防拆封签或可验证标记；定期巡检外观与接口状态，发现异常及时处置。
7.4 防窃听、偷拍、密录管理
• 禁带清单：明确禁止带入的设备类型（录音笔、针孔摄像、无线话筒、私有路由器/热点、智能音箱等），并设存放柜或封存袋。
• 会前快检：对A类会议建议开展会前快速排查（光学镜头检查、无线环境快扫、重点点位人工检查）。
• 定期专项检测：对核心涉密场所按季度/半年开展环境安全检测（声、光、电磁、有线线路、NLJD等）并更新基线与白名单。
• 疑点处置：发现疑似装置应立即封控现场、保全证据、编号封存并按内部流程上报。
7.5 保洁、物业、施工与维修管理
• 准入管理：第三方人员入场应实名登记、签署保密承诺，明确作业范围、时段与工具清单。
• 作业许可：对施工/维修实行“作业许可单”制度，含审批、陪同、拍照限制、材料进出登记。
• 陪同与复核：A/B类区域的保洁、维修应全程陪同；作业后应进行复核清点与现场恢复检查。
• 工具与物料控制：对螺丝刀、内窥镜、无线设备等高风险工具纳入清单化管理；禁止私带无线设备与存储介质。
• 变更记录：涉及门禁、监控、弱电、网络、装修结构的变更应纳入变更管理并留存竣工资料。
7.6 安防运行管理
• 视频监控：关键出入口与走廊应覆盖，盲区应整改；录像留存周期应满足管理要求，关键区域建议不少于90天（由委托方确定）。
• 入侵报警：涉密场所门窗、重点通道应配置报警或联动措施；报警事件应有处置流程与记录。
• 值守与巡逻：对核心区实施重点巡逻与异常行为识别；重大会议期间可实施临时加强值守。
• 钥匙与证件管理：钥匙、门禁卡、访客证应集中管理，发放回收与遗失处置留痕。
7.7 声、光、电磁防护管理（管理侧要求）
本条款关注防护措施的管理与运行有效性核查；具体技术检测可参照相应专项检测评估标准执行。
• 声学防护：对临窗、薄墙、共用结构等风险点采取隔声、密封、声掩蔽等措施；声掩蔽设备应定期维护与点检。
• 光学防护：对窗户、玻璃隔断、门缝、通风孔等可视通道采取遮挡、磨砂/防窥膜、光干扰等措施；夜间灯光外泄应受控。
• 电磁防护：涉密设备选型、布线、屏蔽与接地应符合相关规范；对无线设备、IoT和会议系统实施台账、变更与巡检管理。
• 日常点检：将声/光/电磁防护设施纳入设备点检计划（含密封条、窗帘、屏蔽网、接地连接、线槽封闭等）。
